香港廉政公署拘捕港交所IPO审查组前高层

发布时间：2019-06-27 发布者：亚时财经

香港证监会和香港廉政公署搜查两家保荐人公司的办事处。（图源：新浪财经）

香港廉政公署和香港证监会26日称，在上周六双方展开的联合行动期间，拘捕3名在IPO申请审批过程中涉及贪污的人士，其中更包括一名香港交易所IPO审查组的前联席主管。

香港证监会声明称，证监会与廉政公署采取联合行动，搜查两家保荐人公司的办事处，当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。

廉政公署随后回应查询称，与证监会于6月23日展开名为“寒山”的联合行动，在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士，怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。港交所在廉署行动期间提供全面协助。有消息指，在本次行动中，出动了80名廉署人员及20张搜查令。

6月10日，有传媒称港交所一名负责新股审批的前高层，联同保荐人和律所协助数十家未完全符合上市要求的公司通过新股审批，并收取逾千万港元贿赂。这所去年荣膺全球集资总额第一的交易所随即陷入风波。

港交所行政总裁李小加此前公开回应称，对香港目前上市制度的运作和自我纠错能力充满信心。“再完美的制度亦不能杜绝蛀虫，一旦发现烂苹果会毫不犹疑清除掉，而加强内部监察‘永远在路上’。”

香港交易所去年是全球IPO的数量、集资总额双料冠军。（图源：iStock）

港交所在26日晚发新闻稿指，获悉廉署正对一名涉嫌舞弊的前雇员进行调查，相关舞弊行为据称发生在其任职香港交易所期间，重申港交所各项业务均保持最高标准的诚信及专业操守。

据市场推测，该名前港交所高层为2013年加入港交所，今年5月中以家庭原因辞职的杨金隆。据港交所网页介绍，杨金隆离职前是港交所上市部门IPO审查小组联合主管，管理的团队有超过70人。市传杨金隆与另一名联合主管史琳均是由李小加亲自录用，两人共同负责监管新上市公司的申请。

杨金隆入职港交所前在金融和银行业工作超过15年，从事过股票研究、销售和自营交易，在2010至2013年，他是德意志银行高评级小盘股研究团队的主管和负责人。

市场消息指，港交所负责IPO审批的高层在收受利益后向个别上市申请人“放水”。根据香港上市机制，主板和GEM（创业板）上市流程大致相同，唯一区别是GEM不需要接受上市委员会聆讯，在通过上市部审阅申请后就可以开始推广。

近年来，香港证监会不断加大对IPO的监管力度，据证监会此前发表的年报，去年就IPO保荐人的缺失处以罚款合共8.677亿港元，并直接介入19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案。

撰文：陈逸舟

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